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证监会针对券商连开38张罚单

网易财经周报 https://www.wangyice.cn 2021-04-09 16:28 出处:网络 作者:[db:作者]编辑:@河南在线
冯圆圆 近日,证监会连开38张罚单,其中行政监管类“罚单”共计29张,自律管理类“罚单”共计9张。

冯圆圆

近日,证监会连开38张罚单,其中行政监管类“罚单”共计29张,自律管理类“罚单”共计9张。

29张行政监管类“罚单”中,针对证券公司的“罚单”共计11张,其余均是针对具体从业者。

从处罚内容来看,无论是针对证券公司还是具体从业者,大体可归类为在承销保荐项目执行中存在核查不足、未能勤勉尽责,内部控制有效性不足等问题。

据统计,机构“罚单”涉及的证券公司包括中山证券、中信证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券及五矿证券。

从收到“罚单”数量上,海通证券收到的“罚单”数量最多,共计3张,其次是中信证券收到的2张“罚单”。

值得注意的是,中信证券除了在承销保荐工作中存在的核查不足、内部控制有效性不足等问题外,还存在私募基金托管业务内部控制不够完善,个别项目履职不谨慎以及个别资管产品未按规定向客户提供对账单,说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况的问题。

自律管理类“罚单”方面,涉及证券公司包括招商证券、国信证券、中金公司、中泰证券、中信证券、西部证券及东吴证券。其中,西部证券收到的“罚单”数量最多,包括机构及保荐人在内,总数量为3张。

证监会针对券商连开38张罚单

具体来看,其中7张“罚单”是针对保荐人在企业首次公开发行股票过程中,履行保荐职责不到位,未勤勉尽责而开据。

除此之外,东吴证券因在新股发行承销过程中网下投资者配售比例存在错误,收到证监会的约见谈话函。(冯圆圆)

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